國知局：集中治理專利代理資格掛靠行為（附通知及舉辦方式）

關(guān)于集中治理專利代理資格證書掛靠行為的通知

各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)局；中華全國專利代理人協(xié)會：

2016年，我局在全國范圍內(nèi)開展了專利代理專項(xiàng)整治工作，查處了一批存在專利代理資格證書掛靠行為（以下簡稱“掛證”）的專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人，初步遏制了“掛證”行為的增長勢頭，取得階段性成果。

根據(jù)國務(wù)院統(tǒng)一部署，按照《職業(yè)資格改革組關(guān)于集中治理職業(yè)證書掛靠行為的通知》要求，為深入推進(jìn)專利代理行業(yè)“放管服”工作，鞏固和深化前一階段專利代理專項(xiàng)整治工作成果，我局決定于2017年 6月至8月針對專利代理資格證書掛證行為開展集中治理工作。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、指導(dǎo)思想

全面貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于深入推進(jìn)“放管服”工作的要求，轉(zhuǎn)變市場監(jiān)管理念，加快構(gòu)建事中事后監(jiān)管體系，堅持問題導(dǎo)向，依法履行監(jiān)管職責(zé)，構(gòu)建公平規(guī)范、競爭有序的專利代理行業(yè)市場秩序。

二、工作目標(biāo)

全面落實(shí)國務(wù)院關(guān)于集中治理職業(yè)資格證書掛靠行為的統(tǒng)一部署，通過有針對性的實(shí)招硬招，清理整頓并曝光一批違法違規(guī)執(zhí)業(yè)的機(jī)構(gòu)和人員，對“掛證”行為形成強(qiáng)大威懾，全面遏制“掛證”行為，規(guī)范專利代理市場，維護(hù)創(chuàng)新主體權(quán)益，提升專利申請質(zhì)量。結(jié)合集中治理工作，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管意識，提升監(jiān)管能力，完善監(jiān)管制度，鞏固和深化2016年專利代理專項(xiàng)整治工作中打擊“掛證”行為取得的經(jīng)驗(yàn)，形成長期有效的監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)專利代理行業(yè)健康有序的發(fā)展。

三、治理措施

本次集中治理工作的對象為專利代理資格證書掛靠違法違規(guī)行為。專利代理資格證書掛靠是指將本人持有的專利代理資格證書違規(guī)掛靠到非工作單位名下，以獲取報酬或牟取其他利益的行為。治理具體措施如下：

（一）全面收集違法線索

1.向社會公開針對“掛證”違法違規(guī)行為的舉報受理聯(lián)系方式，暢通投訴舉報渠道。通過舉報電話、郵箱、信訪等方式接收針對“掛證”違法違規(guī)行為的舉報或投訴。各省（區(qū)、市）知識產(chǎn)權(quán)局（以下簡稱“地方知識產(chǎn)權(quán)局”）、中華全國專利代理人協(xié)會（以下簡稱“代理人協(xié)會”）在2016年專利代理專項(xiàng)整治工作中已公布的舉報或投訴電話，可繼續(xù)沿用。

2.充分利用公民身份信息、工作單位、社會保障等信息，加強(qiáng)信息比對核查。通過對專利代理人相關(guān)信息進(jìn)行篩查，掌握專利代理人執(zhí)業(yè)等相關(guān)情況，發(fā)現(xiàn)“掛證”違法行為線索。

3.國家知識產(chǎn)權(quán)局、地方知識產(chǎn)權(quán)局上下聯(lián)動、同步行動，國家知識產(chǎn)權(quán)局在打擊“掛靠”行為方面加強(qiáng)對地方知識產(chǎn)權(quán)局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，及時轉(zhuǎn)送相關(guān)舉報或投訴線索和信息。

4.各地方知識產(chǎn)權(quán)局要以群眾舉報的問題線索為重點(diǎn)，通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、實(shí)地檢查等方式，對轄區(qū)內(nèi)的專利代理機(jī)構(gòu)及其專利代理人進(jìn)行全面摸排，深入調(diào)查，重點(diǎn)清理專利代理人在代理機(jī)構(gòu)中的執(zhí)業(yè)情況。

（二）依法依規(guī)嚴(yán)肅處理

1.地方知識產(chǎn)權(quán)局對查證屬實(shí)的專利代理“掛證”行為，情節(jié)輕微的，進(jìn)行批評教育，要求其限期整改?！皰熳C”人員應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)主動辦理注銷手續(xù)；情節(jié)嚴(yán)重或拒不改正的，依據(jù)《行政許可法》《行政處罰法》《專利代理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章給予警告、通報批評，必要時提請國家知識產(chǎn)權(quán)局吊銷專利代理機(jī)構(gòu)注冊證或者專利代理人資格證。

2.代理人協(xié)會應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮自律作用，在行業(yè)內(nèi)部開展自查自糾工作，督促專利代理機(jī)構(gòu)及其專利代理人主動糾正“掛證”行為。對于存在“掛證”行為，且拒不糾正、不主動辦理注銷手續(xù)行為的專利代理人，由代理人協(xié)會注銷其專利代理執(zhí)業(yè)證。

3.代理人協(xié)會要落實(shí)行業(yè)自律規(guī)范，強(qiáng)化職業(yè)道德，視“掛證”行為的情節(jié)，根據(jù)自律規(guī)范進(jìn)行處理，必要時提請國家知識產(chǎn)權(quán)局予以行政處罰。

（三）鞏固落實(shí)治理成果

1.地方知識產(chǎn)權(quán)局、代理人協(xié)會對于開展專利代理專項(xiàng)整治工作以來已經(jīng)發(fā)現(xiàn)、接收和處理中的“掛證”違法行為（或者線索），要一查到底，嚴(yán)肅處理，做到“件件有落實(shí)，件件有回音”。

2.國家知識產(chǎn)權(quán)局建立“掛證”黑名單制度，將存在“掛證”行為的專利代理機(jī)構(gòu)及其專利代理人納入“掛證”黑名單，適時納入全國誠信體系。加強(qiáng)專利代理人資格信息共享，逐步形成多部門共同打擊，聯(lián)合懲戒的工作格局，實(shí)現(xiàn)“一處違規(guī)、處處受限”。

四、工作要求

（一）提高認(rèn)識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

我局將加強(qiáng)對集中治理工作的指導(dǎo)和督促，及時研究解決集中治理工作中出現(xiàn)的重大問題。各地方知識產(chǎn)權(quán)局要將治理“掛證”作為當(dāng)前“放管服”工作的一項(xiàng)重要工作來抓，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，建立集中治理工作組，總結(jié)前一階段專利代理專項(xiàng)整治工作的經(jīng)驗(yàn)，制定詳細(xì)的工作方案，有重點(diǎn)、有目標(biāo)地開展整治工作。代理人協(xié)會要積極主動參與集中治理工作，充分發(fā)揮行業(yè)自律作用。

（二）嚴(yán)格執(zhí)法，確保工作實(shí)效

各地方知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將集中治理工作與專利代理日常監(jiān)管相結(jié)合，緊密圍繞工作目標(biāo)，拓展監(jiān)管方式，強(qiáng)化監(jiān)管手段，集中查處一批、曝光一批，形成震懾。治理工作中要保持信息共享和工作互動，地方知識產(chǎn)權(quán)局和代理人協(xié)會在工作中遇到重大問題要及時報告我局。各地具體案件的處理結(jié)果要及時公開并報送我局。

（三）廣泛宣傳，強(qiáng)化社會監(jiān)督

各地方知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)此次整治工作的宣傳，將集中治理工作進(jìn)展情況和重要舉措及時向社會公布，及時回應(yīng)社會關(guān)切，營造治理“掛證”行為的良好氛圍。要充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用，提高公眾參與度。將“掛證”行為通過政府網(wǎng)站、主流媒體進(jìn)行曝光，強(qiáng)化社會監(jiān)督。

各地方知識產(chǎn)權(quán)局、代理人協(xié)會應(yīng)當(dāng)在2017年8月31日前，將集中治理工作情況，包括集中治理工作進(jìn)展情況、重要舉措、查處的數(shù)量和結(jié)果、典型案例、宣傳報道等情況上報我局。

我局將按照集中治理工作要求，對各地方知識產(chǎn)權(quán)局和代理人協(xié)會集中治理工作開展情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

特此通知。

國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室

2017年6月7日

附件：關(guān)于集中治理專利代理資格證書掛靠行為的通知

國知局：集中治理專利代理資格掛靠行為（附通知及舉辦方式）

Q：哪些行為屬于“掛證”？

A：“掛證”主要是指借用、租用專利代理人資格證申報專利代理注冊證、執(zhí)業(yè)專利代理人在專利代理機(jī)構(gòu)中不從事實(shí)質(zhì)性工作領(lǐng)取報酬，以及將專利代理機(jī)構(gòu)注冊證出租、出借、轉(zhuǎn)讓給他人從事專利代理等違法違規(guī)行為。

Q：如何舉報“掛證”行為？

A：通過電話、郵箱等方式對“掛證”違法違規(guī)行為向各?。▍^(qū)、市）知識產(chǎn)權(quán)局、中華全國專利代理人協(xié)會進(jìn)行舉報或投訴。國知局打擊掛證舉報熱線：010-62086618；中華全國專利代理人協(xié)會舉報電話：010-58572665，舉報郵箱：mail@acpaa.cn(主題請寫明“掛證舉報”)

Q：“掛證”行為將受到何種懲罰？

A：地方知識產(chǎn)權(quán)局對查證屬實(shí)的專利代理“掛證”行為，情節(jié)輕微的，進(jìn)行批評教育，要求其限期整改。“掛證”人員應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)主動辦理注銷手續(xù)；情節(jié)嚴(yán)重或拒不改正的，依據(jù)《行政許可法》《行政處罰法》《專利代理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章給予警告、通報批評，必要時提請國家知識產(chǎn)權(quán)局吊銷專利代理機(jī)構(gòu)注冊證或者專利代理人資格證。國家知識產(chǎn)權(quán)局會將存在“掛證”行為的專利代理機(jī)構(gòu)及其專利代理人納入“掛證”黑名單，適時納入全國誠信體系。

以上Q&A整理自《國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于開展專利代理專項(xiàng)整治工作的通知（國知辦發(fā)法字〔2016〕34號）》

來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)、上海知識產(chǎn)權(quán)

編輯：IPRdaily 趙珍 / 校對：IPRdaily 縱橫君

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