歐洲人工智能的專利保護(hù)！

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作者：宋昕哲 法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法博士  IPSIDE研究員

供稿：法國(guó)IPSIDE知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所

原標(biāo)題：歐洲：人工智能的專利保護(hù)

歐洲專利局在2017年底發(fā)布的研究報(bào)告將人工智能列為第四次工業(yè)革命的重要組成部分。2018年5月30日，歐專局首次舉辦會(huì)議探討人工智能專利保護(hù)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。那么專利保護(hù)與人工智能領(lǐng)域究竟有多大關(guān)聯(lián)？

引言

人工智能正逐步改變我們的日常生活，從虛擬私人秘書(shū)安排我們的工作時(shí)間，到乘坐無(wú)人駕駛汽車(chē)，再到手機(jī)推薦我們可能喜歡的音樂(lè)或餐館，人工智能不再只是科幻小說(shuō)，而已成為一個(gè)現(xiàn)實(shí)。歐洲專利局（以下簡(jiǎn)稱“歐專局”）在2017年底發(fā)布的研究報(bào)告將人工智能列為第四次工業(yè)革命的重要組成部分。2018年5月30日，歐專局首次舉辦會(huì)議探討人工智能專利保護(hù)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。那么專利保護(hù)與人工智能領(lǐng)域究竟有多大關(guān)聯(lián)？本文在歐洲現(xiàn)行法律框架下討論人工智能的可專利性。

正文

歐洲專利公約（European Patent Convention，以下簡(jiǎn)稱“公約”）建立歐洲范圍內(nèi)集中的專利授權(quán)程序。申請(qǐng)人只須向歐專局提起一個(gè)專利申請(qǐng)，授權(quán)后就可以在申請(qǐng)人指定的成員國(guó)獲得專利保護(hù)。根據(jù)公約取得的專利被稱為歐洲專利（European Patent）。公約第五十二條界定了可以取得歐洲專利的客體。

第五十二條第1款規(guī)定，“對(duì)于任何技術(shù)領(lǐng)域的所有發(fā)明，只要其具有新穎性和創(chuàng)造性的并且能在工業(yè)中應(yīng)用，授予歐洲專利”。而根據(jù)第五十二條第2款，“（a）發(fā)現(xiàn)科學(xué)理論和數(shù)學(xué)方法；（b）美學(xué)創(chuàng)作；（c）執(zhí)行智力行為、進(jìn)行比賽游戲或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的計(jì)劃、規(guī)則和方法，以及計(jì)算機(jī)程序；（d）情報(bào)的提供”不應(yīng)認(rèn)為是第1款所稱的發(fā)明。第五十二條第3款規(guī)定，“第2款的規(guī)定只有在歐洲專利申請(qǐng)或歐洲專利涉及該項(xiàng)規(guī)定所述的主題或活動(dòng)的限度內(nèi)，才排除上述主題或活動(dòng)取得專利的條件”。

在歐盟委員會(huì)2018年4月發(fā)表的一份通報(bào)里，人工智能被定義為可體現(xiàn)出智能行為的系統(tǒng)，通過(guò)分析環(huán)境和采取行動(dòng)（具有一定程度的自主性）以實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)。人工智能可以是完全基于計(jì)算機(jī)程序的（例如圖像分析軟件，搜索引擎，面部識(shí)別系統(tǒng)等），也可以嵌入到硬件設(shè)備（例如機(jī)器人，無(wú)人駕駛汽車(chē)，無(wú)人機(jī)等）。從定義和事實(shí)上看，會(huì)有相當(dāng)數(shù)量的基于人工智能的系統(tǒng)屬于公約第五十二條第2款提述的排除范圍內(nèi)的客體。

然而，公約并非將第五十二條第2款列明的客體完全排除在可授予專利權(quán)范圍之外。實(shí)際上，第五十二條第2款所列的客體不授予專利，但該條第3款限定，只有在歐洲專利申請(qǐng)或歐洲專利涉及第2款規(guī)定所述的“主題或活動(dòng)的限度內(nèi)”，才排除取得專利的條件。

自歐洲專利公約生效以來(lái)，第五十二條3款的表述給法律解讀造成很大困難。歐專局對(duì)此的解讀是，依據(jù)第3款，涉及第五十二條第2款所列客體如果具有技術(shù)性（technical character），仍可以獲得專利保護(hù)。具體而言，發(fā)明必須涉及一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，解決一個(gè)技術(shù)問(wèn)題，并且具備在權(quán)利要求中記載的技術(shù)特征（《歐洲專利審查指南》GI-2）。反之，如果一個(gè)有關(guān)人工智能的歐洲專利申請(qǐng)缺乏技術(shù)性，被認(rèn)定為屬于第五十二條第2款所列項(xiàng)本身（as such），它將不構(gòu)成可以作為專利保護(hù)的客體。

在T-22/85案中，歐專局技術(shù)上訴委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“委員會(huì)”）認(rèn)為，一個(gè)自動(dòng)總結(jié)文獻(xiàn)的系統(tǒng)不屬于公約第五十二條中可以取得專利權(quán)的客體，而應(yīng)被視作“執(zhí)行智力活動(dòng)的計(jì)劃、規(guī)則和方法”本身。委員會(huì)指出，專利申請(qǐng)中創(chuàng)造性部分在于一套規(guī)則。根據(jù)這套規(guī)則，系統(tǒng)可以完成文檔的總結(jié)、存儲(chǔ)和檢索。這套規(guī)則并不被視作具備技術(shù)性，而僅有智力屬性。委員會(huì)進(jìn)一步指出，僅僅使用常規(guī)計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備執(zhí)行這套規(guī)則并不會(huì)給技術(shù)層面因素帶來(lái)任何影響，因而不能賦予系統(tǒng)技術(shù)性來(lái)克服該申請(qǐng)可專利性的缺陷。

在2015年的T-0483/11案中，委員會(huì)認(rèn)為一個(gè)自動(dòng)總結(jié)電子文檔的服務(wù)器則呈現(xiàn)出技術(shù)特征。委員會(huì)指出，該發(fā)明通過(guò)智能服務(wù)器（smart server）解決了諸多技術(shù)問(wèn)題，包括慢速的移動(dòng)數(shù)據(jù)連接，移動(dòng)設(shè)備有限的處理能力以及移動(dòng)設(shè)備（屏幕）顯示不足等。當(dāng)移動(dòng)設(shè)備發(fā)出文檔總結(jié)要求，智能服務(wù)器自動(dòng)總結(jié)文檔后將概要傳輸?shù)揭苿?dòng)設(shè)備。通過(guò)使用網(wǎng)絡(luò)中一個(gè)或多個(gè)服務(wù)器，該生成摘要的方法屬于技術(shù)層面的一部分，是通過(guò)技術(shù)手段執(zhí)行的，具有技術(shù)特征。委員會(huì)因此并未否定該方法滿足公約第五十二條所界定的可專利性。

而在T-258/03中，權(quán)利要求1是一個(gè)自動(dòng)拍賣(mài)方法，權(quán)利要求3是一個(gè)計(jì)算機(jī)化的自動(dòng)拍賣(mài)裝置。委員會(huì)認(rèn)為，在考慮是否屬于第五十二條可以授予專利權(quán)的客體時(shí)，不應(yīng)考慮客體之于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)貢獻(xiàn)，而應(yīng)審查客體是否具有技術(shù)特點(diǎn)。由于權(quán)利要求3包含“服務(wù)器計(jì)算機(jī)”“客戶計(jì)算機(jī)”“網(wǎng)絡(luò)”等技術(shù)特點(diǎn)，屬于公約第五十二條意義上的可取得專利權(quán)的客體。同樣，權(quán)利要求1涉及技術(shù)手段，也應(yīng)屬于可取得專利權(quán)的客體。委員會(huì)強(qiáng)調(diào)，如果通過(guò)技術(shù)手段去實(shí)現(xiàn)非技術(shù)活動(dòng)，客體可具備技術(shù)性。

總結(jié)上述，歐專局上訴委員會(huì)依據(jù)歐洲專利公約作出的決定說(shuō)明了專利申請(qǐng)的客體具有技術(shù)性的重要性。為使人工智能相關(guān)發(fā)明成為公約第五十二條意義上可專利的“發(fā)明”，專利申請(qǐng)必須闡明人工智能發(fā)明如何利用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題并產(chǎn)生技術(shù)效果。對(duì)技術(shù)性的強(qiáng)調(diào)反映了歐洲專利公約成員國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的實(shí)踐，要求專利保護(hù)的客體具有技術(shù)效果。

歐專局解釋道，這應(yīng)該是歐洲法律傳統(tǒng)的一部分，因?yàn)樵缙诘膶＠Ｗo(hù)只提供給技術(shù)創(chuàng)新。然而，在這一法律傳統(tǒng)之下，并非所有人工智能創(chuàng)新都可以得到專利保護(hù)。也正因如此，在2018年歐專局舉行的首屆人工智能專利保護(hù)會(huì)議上，參會(huì)者提議對(duì)歐洲專利公約實(shí)施實(shí)質(zhì)性變革，包括可專利性標(biāo)準(zhǔn)，以應(yīng)對(duì)人工智能時(shí)代的挑戰(zhàn)。

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作者：宋昕哲 法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法博士  IPSIDE研究員

供稿：法國(guó)IPSIDE知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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