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來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:鄧超律師
原標(biāo)題:美最高院甲骨文訴谷歌案全景解析
美國最高法院4月5日裁定,Alphabet旗下谷歌建構(gòu)其Android智能手機(jī)操作系統(tǒng)的方式未侵犯甲骨文的版權(quán),這消除了谷歌向甲骨文授予數(shù)十億美元賠償?shù)那熬啊1疚膶坠俏脑V谷歌案進(jìn)行全景解析。
安卓公司成立于2003年10月,起初的目標(biāo)是為數(shù)碼相機(jī)開發(fā)操作系統(tǒng),但其創(chuàng)始人后來意識到該市場不夠大,于是致力于將安卓項(xiàng)目打造為與移動版Windows、塞班等并肩的移動設(shè)備操作系統(tǒng)。谷歌公司于2005年7月收購安卓公司時(shí),該項(xiàng)目還鮮為人知。但目前安卓已經(jīng)成為移動設(shè)備(智能手機(jī)、平板電腦)上最流行的操作系統(tǒng)。安卓其實(shí)是一個(gè)內(nèi)核基于Linux的開源的操作系統(tǒng),但大部分(國外的)安卓設(shè)備都預(yù)裝有谷歌公司的專有軟件——包含Chrome瀏覽器、谷歌商店(Google Play)、谷歌地圖等的谷歌移動服務(wù)(Google Mobile Services)。而國內(nèi)智能手機(jī)的操作系統(tǒng)則幾乎都是安卓的各種分叉(fork)。
Java語言是太陽公司(Sun Microsystems)于1995年5月開發(fā)的編程語言,名字取自印度尼西亞的爪哇(Java)咖啡。太陽公司宣傳Java可以“一次編寫,隨處運(yùn)行”(write once, run anywhere,WORA),意味著Java代碼可以在所有支持的平臺上運(yùn)行,而無需重新編譯。2010年1月,甲骨文公司完成了對太陽公司的收購,對價(jià)為74億美元。目前,Java仍然是最受歡迎的編程語言之一,被世界各地的程序員廣泛使用。
Java語言是安卓系統(tǒng)成功的關(guān)鍵因素,很多安卓app都是由Java語言編寫的。除了因?yàn)镴ava語言受眾廣、簡單易懂之外,Java的WORA特性也許是谷歌選擇Java的最主要考量。一個(gè)眾所周知的事實(shí)是,為一個(gè)硬件架構(gòu)編譯的程序無法直接在其他硬件架構(gòu)下運(yùn)行。例如,微軟的Surface Pro系列筆記本/平板電腦具有不止一種CPU,ARM架構(gòu)的Surface Pro X無法運(yùn)行為x86架構(gòu)(絕大多數(shù)個(gè)人電腦的架構(gòu))編寫的可執(zhí)行文件(擴(kuò)展名為exe)。而安卓生態(tài)系統(tǒng)的硬件一直是碎片化的,不同廠商采用的CPU各不相同。為照顧到這一現(xiàn)狀,安卓選擇了具有跨平臺特性的Java。
為了理解為何Java代碼可以不受限制地在任意系統(tǒng)上運(yùn)行,以下對Java技術(shù)(或Java平臺)進(jìn)行簡單說明。
Java主要包括3個(gè)部分:Java語言、Java虛擬機(jī)以及Java類庫。在我們談起Java的時(shí)候,有時(shí)僅僅是指Java語言本身,有時(shí)則是指包括這3個(gè)部分的Java平臺(Java平臺標(biāo)準(zhǔn)版即Java SE)。Java作為一種開源的編程語言并無太多特別之處,任何人都可以自由地使用該語言來編寫軟件代碼。如下的Hello World的例子就是用Java語言編寫的。
但Java的特殊之處在于其除了一套編程語言之外,還包括Java虛擬機(jī)(Java Virtual Machine, JVM)和相應(yīng)的庫。虛擬機(jī),顧名思義是一個(gè)虛擬的機(jī)器,其介于實(shí)際的硬件與應(yīng)用程序之間,應(yīng)用程序并非直接在實(shí)際的硬件上運(yùn)行,而是在虛擬機(jī)上運(yùn)行的。這樣一來,Java程序就可以與實(shí)際的硬件架構(gòu)無關(guān)地實(shí)現(xiàn)獨(dú)立的跨平臺運(yùn)行。
庫(library)則可以簡單理解為能實(shí)現(xiàn)一些常用功能的代碼集合。通過將可重復(fù)利用功能的代碼作為庫,程序員不必重復(fù)編寫相同的代碼,在使用到相應(yīng)的功能時(shí)調(diào)用相應(yīng)的庫即可,從而可以節(jié)省資源并減少出錯(cuò)。但由于Java程序是在虛擬機(jī)上運(yùn)行的,并不直接調(diào)用特定操作系統(tǒng)中內(nèi)置的庫,因此,Java平臺提供了大量的標(biāo)準(zhǔn)庫供開發(fā)者使用。
API則是應(yīng)用程序編程接口(Application Programming Interface)的縮寫,它是一種定義程序或庫如何進(jìn)行交互的函數(shù)。例如,用戶可以通過API向程序發(fā)送請求,并接收程序返回的響應(yīng)。如果認(rèn)為純文字描述過于抽象,那么通過以下微信小程序的API列表可以對API有更加感性的認(rèn)識(https://developers.weixin.qq.com/miniprogram/dev/api/):
以“獲取系統(tǒng)信息”的wx.getSystemInfo這一API為例,其他程序(或者用戶)可以通過這個(gè)API從微信小程序獲取運(yùn)行微信的設(shè)備品牌、微信版本號等信息。由此可見,API不同于一般意義的軟件代碼,而只是一個(gè)接口(interface)。程序員可以通過API來訪問庫并實(shí)現(xiàn)某些功能,而無需知道庫的內(nèi)容以及庫是如何運(yùn)行的。(在一些解讀谷歌上訴甲骨文案件的文章中,將部分的interface翻譯為界面,進(jìn)而分析起圖形用戶界面GUI的法律保護(hù),似乎偏離了主題。不過提起GUI的法律保護(hù),這篇由大牛撰寫的文章《圖形用戶界面(GUI)如何有效保護(hù)?》分析得倒是比較透徹,筆者時(shí)常找出來回味,讀者也可以參考閱讀。)
以上是對Java技術(shù)的簡介。雖然太陽公司無法獨(dú)占開源的Java語言,但Java平臺的相關(guān)技術(shù)(例如Java SE類庫)卻曾經(jīng)是太陽公司專有的。這意味著他人在使用Java平臺時(shí),需要從太陽公司獲得許可。彼時(shí)也有團(tuán)體試圖編寫一套開源的Java平臺,比如阿帕奇基金會的Harmony項(xiàng)目(2005年5月-2010年9月),但由于Java的標(biāo)準(zhǔn)庫非常成熟且豐富,因此凈室(clean room)開發(fā)出的庫并不完整且兼容性不好,有的與標(biāo)準(zhǔn)庫相比性能欠佳。
谷歌公司曾就Java SE的許可問題與太陽公司進(jìn)行過磋商,后者提出了約5,000萬美元的報(bào)價(jià),但協(xié)議最終未能達(dá)成,雙方各執(zhí)一詞。谷歌公司擔(dān)心太陽公司會由于將Java技術(shù)引入到安卓系統(tǒng)中而染指這個(gè)開源的移動操作系統(tǒng);而太陽則聲稱谷歌的目的是從Java分叉出一個(gè)谷歌版本,并損害Java的跨平臺特性。在磋商失敗后,谷歌公司選擇從零開始開發(fā)Java SE類庫的凈室版本,但是在其中使用了37個(gè)來自JAVA的API,共涉及約11,500行代碼。谷歌公司還獨(dú)立開發(fā)了針對移動設(shè)備(內(nèi)存小、帶GPS功能)優(yōu)化的Dalvik虛擬機(jī),且Dalvik虛擬機(jī)與Java虛擬機(jī)并不兼容。
2013年,谷歌公司發(fā)布了安卓4.4版Kitkat,刪除了Dalvik虛擬機(jī),并使用安卓Runtime作為替代,而后者不再包含任何Java源代碼。
由于安卓大獲成功并且使用了Java技術(shù),在對太陽公司收購?fù)瓿珊蟀肽甑?010年8月,甲骨文公司在加州北區(qū)地方法院對谷歌公司提起了專利侵權(quán)和版權(quán)侵權(quán)的訴訟,并在之后向谷歌公司索賠90億美元(略高于收購價(jià)格)。折算下來,1行代碼的索賠額高達(dá)80萬美元,有人曾經(jīng)質(zhì)疑甲骨文公司起訴谷歌的目的就是為了覆蓋掉收購太陽公司的成本,遭到甲骨文公司的否認(rèn)。
作為對比,蘋果公司從一開始就不需要Java,也不需要考慮跨平臺的兼容性問題,因?yàn)樘O果的移動端設(shè)備一直使用的是封閉、統(tǒng)一的硬件架構(gòu),app可以直接在操作系統(tǒng)上運(yùn)行。而早期的Java虛擬機(jī)在一定程度上降低了Java程序的運(yùn)行效率。這就是為何在智能手機(jī)發(fā)展的初期,蘋果手機(jī)可以在硬件參數(shù)與安卓手機(jī)持平甚至更差的情況下,卻可以提供更流暢的操作體驗(yàn)的原因。
在討論本案的法律問題之前,有必要再次簡要回顧本案的事實(shí)。如下圖所示,
谷歌公司在安卓系統(tǒng)中使用Java技術(shù)的主要目的是為了讓更多熟悉使用Java語言編程的開發(fā)者加入到安卓這個(gè)新興的生態(tài)中。因此,谷歌公司不需要改動Java語言本身(雖然自2019年起谷歌公司開始主推Kotlin語言作為開發(fā)安卓app的首選語言以代替Java)。同樣,由于Java程序是由眾多開發(fā)者開發(fā)以在安卓系統(tǒng)上運(yùn)行的,因此Java程序也與本案無關(guān)。而且,安卓上的庫和虛擬機(jī)(從Dalvik到Android Runtime)是谷歌公司獨(dú)立開發(fā)的,谷歌公司主要的問題在于其復(fù)制了Java的37個(gè)API(源自阿帕奇的Harmony項(xiàng)目)。
甲骨文公司對谷歌公司發(fā)起的訴訟包括兩個(gè)案由:專利侵權(quán)和版權(quán)侵權(quán)。甲骨文公司方的故事是,谷歌公司明知道Java,但是卻沒有像其他公司那樣為Java付費(fèi)。免費(fèi)的安卓系統(tǒng)在移動端市場大獲成功之后,甲骨文公司在該市場的Java技術(shù)許可收益大受影響。而谷歌公司方的故事則是,重復(fù)利用應(yīng)用程序的API在軟件行業(yè)已是多年的慣例。甲骨文公司沒能用Java統(tǒng)一手機(jī)市場而眼紅谷歌,因此發(fā)起了訴訟。
關(guān)于專利侵權(quán),甲骨文公司認(rèn)為谷歌公司侵犯了其6,061,520(用于進(jìn)行靜態(tài)初始化的方法和系統(tǒng),中國同族:CN1119756C)和RE38104(用于解決生成代碼中數(shù)據(jù)引用的方法和設(shè)備,無中國同族)這兩項(xiàng)專利。谷歌則主張其技術(shù)方案未落入專利保護(hù)范圍。對于前一專利,谷歌辯稱其使用的是解析,而非權(quán)利要求所述的"模擬執(zhí)行"來對靜態(tài)初始化進(jìn)行優(yōu)化。對于后一專利,谷歌辯稱其指令不包括符號引用。地區(qū)法院的陪審團(tuán)裁定專利侵權(quán)不成立。甲骨文公司未提出上訴,因此,本次的專利糾紛暫且不表。
本案的焦點(diǎn)問題在于版權(quán)侵權(quán),而軟件的版權(quán)保護(hù)與其他作品又有所不同。
版權(quán)是直接受工業(yè)革命的影響而誕生和發(fā)展的,其傳統(tǒng)的保護(hù)客體是文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域的作品。版權(quán)法的一個(gè)基本原則是版權(quán)不保護(hù)抽象的思想(此處的思想也可以是功能、事實(shí)等)而只保護(hù)具體的表達(dá),我國的著作權(quán)法雖然沒有關(guān)于思想表達(dá)二分法的明確條文(軟件保護(hù)條例中有對此的專門條文),但這一原則在我國的司法實(shí)踐中是普遍得到法院認(rèn)可的。
軟件的出現(xiàn)給傳統(tǒng)的版權(quán)體系帶來了挑戰(zhàn),軟件雖然是一種文本,但是幾乎沒有人會像閱讀小說那樣去閱讀軟件代碼;其主要作用在于被執(zhí)行時(shí)使得計(jì)算機(jī)完成一定的功能,而功能又是版權(quán)法所排斥的。對于軟件如何進(jìn)行法律保護(hù)在歷史上曾經(jīng)有過多年的激烈爭論,后來美國決定將軟件代碼視為文字作品納入現(xiàn)有的版權(quán)法體系,而非獨(dú)立針對軟件保護(hù)進(jìn)行立法。這一立法體例也被包括我國在內(nèi)的絕大多數(shù)國家所接受。但由于軟件的功能性文本的性質(zhì),決定了其版權(quán)保護(hù)也較為特殊。
本次糾紛的版權(quán)侵權(quán)部分的焦點(diǎn)問題之一在于:API是否具有可版權(quán)性。美國最高法院沒有正面回答該問題,最高院的多數(shù)意見認(rèn)為谷歌借鑒Java API構(gòu)成合理使用,因此,無論API是否具有可版權(quán)性,都不會影響案件結(jié)論。地區(qū)法院的結(jié)論是API沒有版權(quán),法院認(rèn)為因?yàn)锳PI并非是實(shí)現(xiàn)功能的具體代碼,而只是對具體代碼進(jìn)行調(diào)用的函數(shù)。因此,只要具體代碼不同就不構(gòu)成版權(quán)侵權(quán),API(調(diào)用函數(shù))是否相同是無關(guān)緊要的。但上訴法院(由于本案涉及專利,因此上訴法院是聯(lián)邦巡回上訴法院)推翻了地區(qū)法院的結(jié)論。上訴法院認(rèn)為,API的設(shè)計(jì)具有版權(quán)法所要求的獨(dú)創(chuàng)性,因此應(yīng)該受到版權(quán)法的保護(hù)。
由于API并非是具體的實(shí)現(xiàn)代碼(無論是人類可讀的源代碼還是機(jī)器可讀的2進(jìn)制目標(biāo)代碼都同樣受到版權(quán)法保護(hù)),因此在甲骨文用API起訴谷歌之前,業(yè)界普遍認(rèn)為使用他人的API是沒問題的。包括微軟、IBM、計(jì)算機(jī)協(xié)會、互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會等均普遍支持谷歌公司。例如,GNU/Linux就借用了一些Unix的API。一些開源軟件在與私有服務(wù)進(jìn)行交互時(shí),也不可避免地要使用或復(fù)制該私有服務(wù)的API。如果甲骨文主張的侵權(quán)邏輯成立,那么這些開源代碼,從底層的操作系統(tǒng)到應(yīng)用層面的程序都面臨未經(jīng)許可使用或復(fù)制API的訴訟風(fēng)險(xiǎn),并且很多小型開發(fā)商并沒有資源編寫?yīng)毩⒌腁PI。因此,最高院應(yīng)該是考慮到本案可能帶來的寒蟬效應(yīng),因而未對API是否可版權(quán)發(fā)表意見。
本次糾紛的版權(quán)侵權(quán)部分的另一個(gè)焦點(diǎn)問題在于:谷歌公司對Java API的使用是否屬于合理使用。地區(qū)法院的陪審團(tuán)裁定,谷歌公司重新實(shí)現(xiàn)了37個(gè)Java API屬于合理使用。但是否屬于合理使用是一個(gè)法律問題,因此本文重點(diǎn)分析法院的觀點(diǎn)。美國版權(quán)法第107條列舉了合理使用的4個(gè)要素:1.是否具有轉(zhuǎn)換性;2.作品的性質(zhì);3.使用部分的量;4.對市場的影響。我國著作權(quán)法并沒有合理使用條款,一般認(rèn)為著作權(quán)法第22條可以類比“合理使用”。但不同于英美法系的概括性規(guī)定,作為大陸法國家的我國對于合理使用是窮盡式例舉(2021年版的著作權(quán)法增加了兜底條款,但限于法律和法規(guī)規(guī)定),如果嚴(yán)格地機(jī)械適用該條款,那么會極大限制合理使用的情形。因此,在司法實(shí)踐中,我國法院有時(shí)也參考美國版權(quán)法提到的上述4個(gè)因素,以靈活開放的標(biāo)準(zhǔn)對合理使用進(jìn)行判斷。在軟件和網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域,我國法院曾經(jīng)認(rèn)定過提供網(wǎng)頁快照和縮略圖快照屬于合理使用,不構(gòu)成版權(quán)侵權(quán)。
回到本案,關(guān)于合理使用,美國上訴法院和最高法院的多數(shù)意見給出了截然相反的觀點(diǎn)。上訴法院認(rèn)為谷歌的行為不滿足4個(gè)要素的任何一個(gè),因此不是合理使用;而最高院的多數(shù)意見則認(rèn)為谷歌的行為構(gòu)成合理使用。
從兩級法院的結(jié)論可見,合理使用是一種極為個(gè)案化的分析方式,結(jié)果的可預(yù)測性較差。但無論各方對于此案還有何種爭論,也無論最高院的反對意見多么有道理,美國最高法院以6-2的多數(shù)意見已經(jīng)對此事蓋棺定論了。美國最高院的判決并非像上訴法院那樣提出了顛覆性意見(復(fù)制API構(gòu)成版權(quán)侵權(quán)),而是肯定了軟件行業(yè)一直以來使用他人API的慣例,維系了現(xiàn)有秩序。
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:鄧超律師
編輯:IPRdaily王穎 校對:IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:美最高院甲骨文訴谷歌案全景解析(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
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