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原標(biāo)題：北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金管理辦法
7月15日，北京市人民政府發(fā)布北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金管理辦法。其中提到，科技創(chuàng)新基金資金來源于開發(fā)區(qū)財(cái)政資金，規(guī)模為每年5億元。子基金的基金規(guī)模不低于2億元，引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資不超過子基金規(guī)模（含認(rèn)繳出資額及實(shí)繳出資額）的30%，且不能成為單獨(dú)或并列的第一大出資人。
北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)科技與金融相結(jié)合，引導(dǎo)社會(huì)資本和金融機(jī)構(gòu)強(qiáng)化對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、科技型企業(yè)和科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的支持，不斷完善北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（以下簡稱開發(fā)區(qū)）投融資體系及科技創(chuàng)新服務(wù)體系，開發(fā)區(qū)設(shè)立北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金（以下簡稱科技創(chuàng)新基金）。根據(jù)合同法、公司法、合伙企業(yè)法，參照《北京市市級(jí)政府投資基金管理辦法》（京財(cái)資產(chǎn)〔2016〕695號(hào)）、《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)促進(jìn)高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)施辦法（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和指導(dǎo)意見，制定本辦法。
第二條 科技創(chuàng)新基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，搭建招商引資平臺(tái)，主要采用股權(quán)投資方式，引導(dǎo)社會(huì)各類資本重點(diǎn)投資支持開發(fā)區(qū)科技型、創(chuàng)新型企業(yè)，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)在開發(fā)區(qū)落地、發(fā)展?？萍紕?chuàng)新基金不以營利為目的。
科技創(chuàng)新基金分為引導(dǎo)基金和直投基金兩種模式。在引導(dǎo)基金模式下所稱的子基金，是指引導(dǎo)基金與社會(huì)資本共同出資設(shè)立的基金。
本辦法所稱代持機(jī)構(gòu)是指受北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)（以下簡稱開發(fā)區(qū)管委會(huì)）或者相關(guān)主管部門的委托，代行科技創(chuàng)新基金出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)。
第三條 開發(fā)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新基金投資方案審定及重大事項(xiàng)的決策；開發(fā)區(qū)科技局負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新基金監(jiān)督和管理；開發(fā)區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新基金資金的撥付，由開發(fā)區(qū)財(cái)政局撥付至科技創(chuàng)新基金專戶。北京亦莊國際投資發(fā)展有限公司（以下簡稱亦莊國投）為科技創(chuàng)新基金的代持機(jī)構(gòu)，代行科技創(chuàng)新基金出資人職責(zé)；北京亦莊國際產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱亦莊產(chǎn)投）為科技創(chuàng)新基金的管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)），對(duì)科技創(chuàng)新基金進(jìn)行日常經(jīng)營管理。
第四條 科技創(chuàng)新基金設(shè)立投資決策委員會(huì)（以下簡稱投決會(huì)），負(fù)責(zé)審議科技創(chuàng)新基金投資方案，并出具投資決策意見。投決會(huì)由3名委員組成，由開發(fā)區(qū)科技局、開發(fā)區(qū)財(cái)政局、亦莊國投各委派1名委員；投決會(huì)審議事項(xiàng)由投決會(huì)委員一人一票進(jìn)行表決，獲三分之二及以上的委員同意方可通過。
第五條 科技創(chuàng)新基金資金來源于開發(fā)區(qū)財(cái)政資金，規(guī)模為每年5億元。
第六條 科技創(chuàng)新基金應(yīng)當(dāng)按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行設(shè)立和運(yùn)作，遵循契約精神和市場(chǎng)規(guī)則，發(fā)揮政府引導(dǎo)作用。
第七條 科技創(chuàng)新基金的管理和資金使用必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。
第二章 引導(dǎo)基金的申請(qǐng)、管理及退出
第八條 子基金應(yīng)采用市場(chǎng)化的基金形式進(jìn)行設(shè)立，可采用公司制、有限合伙制等不同組織形式。
第九條 子基金應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定子基金公司章程、有限合伙協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議（或附屬協(xié)議）、合同等（以下簡稱子基金相關(guān)重要法律文件）。
第十條 子基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。對(duì)于歸屬引導(dǎo)基金的投資收益和利息（扣除引導(dǎo)基金相關(guān)稅費(fèi)及銀行日常管理費(fèi)用等），應(yīng)按照上級(jí)主管部門的要求及有關(guān)規(guī)定及時(shí)上繳開發(fā)區(qū)財(cái)政局。子基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，引導(dǎo)基金應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
第十一條 引導(dǎo)基金不得向其他出資方（含子基金的其他出資方）承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，不得變相增加政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第十二條 子基金的基金規(guī)模不低于2億元，引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資不超過子基金規(guī)模（含認(rèn)繳出資額及實(shí)繳出資額）的30%，且不能成為單獨(dú)或并列的第一大出資人。
第十三條 子基金應(yīng)注冊(cè)在開發(fā)區(qū)，子基金管理公司原則上應(yīng)注冊(cè)在開發(fā)區(qū)。子基金按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，按照基金管理規(guī)定進(jìn)行股權(quán)等投資管理和退出。子基金的投資初始存續(xù)期限原則上不超過8年，確需延長存續(xù)期的，根據(jù)子基金相關(guān)重要法律文件履行規(guī)定程序后可以適當(dāng)延長，但總存續(xù)期限不得超過10年。
第十四條 子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目或企業(yè)的投資原則上不超過被投資項(xiàng)目或企業(yè)總股本的30%，且不超過子基金認(rèn)繳出資總額的20%。
第十五條 子基金投資期內(nèi)，子基金返投開發(fā)區(qū)的資金額度不低于引導(dǎo)基金實(shí)繳出資額的2倍。返投開發(fā)區(qū)指子基金或其關(guān)聯(lián)方被投資企業(yè)或被投資企業(yè)承擔(dān)重要生產(chǎn)經(jīng)營的子公司位于開發(fā)區(qū)（含遷入或新注冊(cè)設(shè)立）。若子基金返投開發(fā)區(qū)的資金額度超過引導(dǎo)基金實(shí)繳出資額的2倍的，則引導(dǎo)基金可對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行超額收益獎(jiǎng)勵(lì)。引導(dǎo)基金出資部分以同股同權(quán)退出的，按照引導(dǎo)基金原始投資金額加退出時(shí)中國人民銀行同期貸款利率（單利）計(jì)算的收益之和收回，其余部分形成超額收益。子基金超額收益獎(jiǎng)勵(lì)比例一般不超過引導(dǎo)基金超額收益的20%。具體超額收益獎(jiǎng)勵(lì)比例由相關(guān)各方協(xié)商確認(rèn)后，在子基金相關(guān)重要法律文件中進(jìn)行約定。
第十六條 子基金應(yīng)在子基金相關(guān)重要法律文件中約定子基金管理機(jī)構(gòu)避免利益沖突的機(jī)制，如限制子基金管理機(jī)構(gòu)募集與當(dāng)期子基金具有相同投資方向的其他股權(quán)投資基金等。
第十七條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金投資的合作投資機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)符合以下條件：
（一）在中國大陸注冊(cè)，且實(shí)繳注冊(cè)資本（實(shí)繳出資）不低于1000萬元，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
（二）有明確的投資領(lǐng)域，有健全的創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌镀髽I(yè)提供輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
（三）至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；
（四）管理團(tuán)隊(duì)主要成員具備良好的管理業(yè)績，至少主導(dǎo)過3個(gè)創(chuàng)業(yè)投資或股權(quán)投資成功案例；
（五）按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；
（六）機(jī)構(gòu)及其工作人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第十八條 子基金原則上應(yīng)選擇在開發(fā)區(qū)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。托管銀行負(fù)責(zé)基金的資金保管、賬戶管理、資金清算及日常監(jiān)管等事務(wù)。托管銀行應(yīng)至少符合以下條件：
（一）成立時(shí)間在5年以上的金融機(jī)構(gòu)；
（二）具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備以及信息技術(shù)系統(tǒng)；
（三）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控以及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
（四）在基金托管業(yè)務(wù)方面最近3年無重大過失以及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第十九條 引導(dǎo)基金的評(píng)審、決策程序如下：
（一）公開征集。科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公開征集引導(dǎo)基金合作投資機(jī)構(gòu)。
（二）機(jī)構(gòu)申報(bào)。合作投資機(jī)構(gòu)向科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)提交申報(bào)材料，包括但不限于合作設(shè)立子基金的設(shè)立方案、子基金的規(guī)模及投向、其他出資方的構(gòu)成及出資情況等。
（三）專家評(píng)審。由科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)子基金設(shè)立方案等進(jìn)行評(píng)審，形成投資建議。
（四）投資決策。由科技創(chuàng)新基金投決會(huì)對(duì)經(jīng)專家評(píng)審形成的投資建議進(jìn)行審議，并出具投資決策意見及形成投資方案。
（五）開發(fā)區(qū)管委會(huì)審定。由開發(fā)區(qū)管委會(huì)對(duì)經(jīng)科技創(chuàng)新基金投決會(huì)形成的投資方案進(jìn)行審定。
（六）社會(huì)公示。經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審定的投資方案，在有關(guān)媒體上公示，公示期為5個(gè)工作日。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)問題的合作投資機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)基金不予合作。
（七）方案實(shí)施?？萍紕?chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)按照公示通過的投資方案，履行協(xié)議談判及簽署、子基金設(shè)立、出資及備案等工作。
第二十條 引導(dǎo)基金在子基金穩(wěn)定運(yùn)營后，可通過退伙/減資、份額轉(zhuǎn)讓/出資額轉(zhuǎn)讓、清算等方式完成退出。
第二十一條 自引導(dǎo)基金投入后1年（含）內(nèi)，子基金其他出資方購買引導(dǎo)基金出資份額的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資金額；超過1年，不足3年（含）的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資金額本息之和，利率為退出時(shí)中國人民銀行同期存款利率（單利）；超過3年，不足5年（含）的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資金額本息之和，利率為退出時(shí)中國人民銀行同期貸款利率（單利）；超過5年的，引導(dǎo)基金與其他出資方同股同權(quán)。
自引導(dǎo)基金投入后5年（含）內(nèi)，若在引導(dǎo)基金退出前，子基金已進(jìn)行收益分配的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)扣除已分配至引導(dǎo)基金的金額。若引導(dǎo)基金采用退伙/減資方式退出的，退出價(jià)格參照上述轉(zhuǎn)讓價(jià)格執(zhí)行。
引導(dǎo)基金支持子基金原則上采用上述方式退出，若引導(dǎo)基金與合作子基金約定其他退出方式的，經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審議通過，從其約定。
第二十二條 引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資方在子基金相關(guān)重要法律文件中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資方同意，選擇提前退出，退出價(jià)格按照本辦法第二十一條約定執(zhí)行：
（一）投資方案審定后超過1年，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成工商設(shè)立手續(xù)的；
（二）引導(dǎo)基金資金撥付至子基金賬戶6個(gè)月以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；
（四）引導(dǎo)基金資金撥付至子基金賬戶1年內(nèi)，子基金未返投開發(fā)區(qū)項(xiàng)目的；
（五）子基金投資期內(nèi)，子基金返投開發(fā)區(qū)的資金額度低于引導(dǎo)基金實(shí)繳出資額的2倍的；
（六）子基金未按子基金相關(guān)重要法律文件約定投資的；
（七）其他不符合子基金相關(guān)重要法律文件約定情形的。
第二十三條 引導(dǎo)基金取得的分紅、退出等資金（含本金、收益及利息，并扣除引導(dǎo)基金相關(guān)稅費(fèi)及銀行日常管理費(fèi)用等）進(jìn)入引導(dǎo)基金專戶，根據(jù)上級(jí)主管部門的要求及有關(guān)規(guī)定上繳開發(fā)區(qū)財(cái)政局。
第三章 直投基金的申請(qǐng)、管理及退出
第二十四條 直投基金主要采用股權(quán)投資方式，投資于符合開發(fā)區(qū)定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)。
第二十五條 直投基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目或企業(yè)的投資原則上不超過被投資項(xiàng)目或企業(yè)總股本的30%，且不能成為被投資企業(yè)單獨(dú)或并列的第一大出資人。
第二十六條 直投基金采用市場(chǎng)化原則確定被投資企業(yè)價(jià)值，投資后持有被投資企業(yè)的股權(quán)比例不超過30%。
第二十七條 申請(qǐng)直投基金的項(xiàng)目或企業(yè)原則上應(yīng)符合以下條件：
（一）符合開發(fā)區(qū)重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具有良好的社會(huì)效益；
（二）項(xiàng)目實(shí)施企業(yè)為具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力、高成長潛力或擁有核心技術(shù)與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)；
（三）項(xiàng)目實(shí)施企業(yè)須為公司制法人，在開發(fā)區(qū)辦理工商注冊(cè)和稅務(wù)登記，主要辦公與經(jīng)營場(chǎng)所位于開發(fā)區(qū)內(nèi)，且承諾在獲得投資后約定期限內(nèi)不遷離開發(fā)區(qū)；
（四）項(xiàng)目實(shí)施企業(yè)中以無形資產(chǎn)作價(jià)入股所占的比例不得超過企業(yè)總股本的20%。
第二十八條 直投基金的評(píng)審、決策程序如下：
（一）項(xiàng)目申報(bào)。符合支持條件的項(xiàng)目或企業(yè)可向科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交申報(bào)資料。
（二）材料初審。科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)資料進(jìn)行集中審查。
（三）專家評(píng)審。由科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目或企業(yè)進(jìn)行評(píng)審，形成投資建議。
（四）投資決策。由科技創(chuàng)新基金投決會(huì)對(duì)經(jīng)專家評(píng)審形成的投資建議進(jìn)行審議，并出具投資決策意見及形成投資方案。
（五）開發(fā)區(qū)管委會(huì)審定。由開發(fā)區(qū)管委會(huì)對(duì)經(jīng)科技創(chuàng)新基金投決會(huì)形成的投資方案進(jìn)行審定。
（六）方案實(shí)施。由科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施審定通過的投資方案，包括協(xié)議談判及簽署、完成出資等。
第二十九條 直投基金對(duì)被投資企業(yè)的投資期原則上不超過5年，投資期內(nèi)可通過回購、上市退出或股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等方式完成退出。
第三十條 自直投基金投入后1年（含）內(nèi)，被投資企業(yè)申請(qǐng)直投基金退出的，退出價(jià)格為直投基金原始投資金額；超過1年，不足3年（含）的，退出價(jià)格為直投基金原始投資金額本息之和，利率為退出時(shí)中國人民銀行同期存款利率（單利）；超過3年，不足5年（含）的，退出價(jià)格為直投基金原始投資金額本息之和，利率為退出時(shí)中國人民銀行同期貸款利率（單利）。
直投基金支持項(xiàng)目或企業(yè)原則上采用上述方式退出，若直投基金與被投資企業(yè)約定其他退出方式的，經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審議通過，從其約定。
第三十一條 若被投資企業(yè)發(fā)生清算，根據(jù)投資協(xié)議按照法律程序執(zhí)行清算。
第三十二條 直投基金取得的分紅、退出等資金（含本金、收益及利息，并扣除直投基金相關(guān)稅費(fèi)及銀行日常管理費(fèi)用等）進(jìn)入直投基金銀行賬戶，根據(jù)上級(jí)主管部門的要求及有關(guān)規(guī)定上繳開發(fā)區(qū)財(cái)政局。
第三十三條 直投基金投資的所有被投資企業(yè)完成退出后或直投基金存續(xù)期滿后，經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審定，按照法律程序執(zhí)行清算。對(duì)歸屬于政府的出資額和收益，按照上級(jí)主管部門的要求及有關(guān)規(guī)定上繳開發(fā)區(qū)財(cái)政局。
第四章 科技創(chuàng)新基金的運(yùn)作管理
第三十四條 科技創(chuàng)新基金的管理費(fèi)按照經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審定的投資方案中當(dāng)年度投資總額的2%向科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)支付，管理費(fèi)分別從引導(dǎo)基金和直投基金中列支。
第三十五條 科技創(chuàng)新基金及子基金在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第五章 科技創(chuàng)新基金的監(jiān)督管理
第三十六條 開發(fā)區(qū)科技局負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新基金整體運(yùn)營及重大事項(xiàng)的監(jiān)督和管理，履行下列職責(zé)：
（一）制定引導(dǎo)基金和直投基金的評(píng)審規(guī)則和流程；
（二）根據(jù)評(píng)審規(guī)則和流程，對(duì)評(píng)審工作進(jìn)行監(jiān)督，根據(jù)評(píng)審委員的意見，研究引導(dǎo)基金及直投基金的投資方案；
（三）委托、指導(dǎo)和監(jiān)督科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新基金的日常管理工作，評(píng)估、考核科技創(chuàng)新基金投資運(yùn)行情況；
（四）指導(dǎo)和監(jiān)督引導(dǎo)基金合作子基金及直投基金投資企業(yè)的退出方案；
（五）其他科技創(chuàng)新基金重大事項(xiàng)。
第三十七條 亦莊國投作為科技創(chuàng)新基金的代持機(jī)構(gòu)，行使科技創(chuàng)新基金出資人義務(wù)，與科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議，促進(jìn)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，保障出資權(quán)益，接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督和管理。
第三十八條 亦莊產(chǎn)投作為科技創(chuàng)新基金的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新基金的具體運(yùn)作與管理，落實(shí)科技創(chuàng)新基金的政策目標(biāo)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范，接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督和管理。具體履行下列職責(zé)：
（一）按照引導(dǎo)基金及直投基金的評(píng)審、決策程序執(zhí)行及實(shí)施；
（二）向子基金派駐投資決策委員會(huì)委員或觀察員、顧問委員會(huì)委員、董事、監(jiān)事或其他人員等；
（三）管理引導(dǎo)基金及直投基金投資形成的出資權(quán)益，經(jīng)科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)與子基金管理機(jī)構(gòu)或被投資企業(yè)協(xié)商，適時(shí)退出；
（四）要求子基金聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)按照引導(dǎo)基金的要求進(jìn)行年度審計(jì)，要求被投資企業(yè)按照直投基金的要求定期報(bào)送運(yùn)營信息，監(jiān)督子基金及被投資企業(yè)的運(yùn)營；
（五）根據(jù)開發(fā)區(qū)科技局要求報(bào)送科技創(chuàng)新基金投資運(yùn)行情況等相關(guān)事項(xiàng)報(bào)告。
第三十九條 科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)須制定以下風(fēng)險(xiǎn)控制措施保障科技創(chuàng)新基金資金安全：
（一）制定嚴(yán)格的投資流程和投資篩選標(biāo)準(zhǔn)；
（二）建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)督制度；
（三）在子基金投資決策委員會(huì)、顧問委員會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)中占有席位（含觀察員），有效監(jiān)督子基金的管理；
（四）建立定期報(bào)告制度及定期信息公開機(jī)制；
（五）其他有利于保障資金安全的措施。
第六章 附 則
第四十條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。本辦法發(fā)布后，新審定合作的子基金或被投資企業(yè)應(yīng)按照本辦法進(jìn)行管理運(yùn)作。2018年12月31日前經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審定合作的子基金或被投資企業(yè)，其中已經(jīng)以法律合同形式約定的事項(xiàng)，可繼續(xù)執(zhí)行至合同期滿，新合同的擬定以及后續(xù)管理應(yīng)按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。
第四十一條 本辦法發(fā)布后，《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新投資引導(dǎo)基金實(shí)施細(xì)則》、《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技股權(quán)投資基金實(shí)施細(xì)則》（京技管〔2016〕37號(hào)）同時(shí)廢止。
第四十二條 本辦法由開發(fā)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
來源：北京市人民政府網(wǎng)站
編輯：IPRdaily王穎 校對(duì)：IPRdaily縱橫君
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