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原標(biāo)題:北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金管理辦法
7月15日,北京市人民政府發(fā)布北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金管理辦法。其中提到,科技創(chuàng)新基金資金來源于開發(fā)區(qū)財(cái)政資金,規(guī)模為每年5億元。子基金的基金規(guī)模不低于2億元,引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資不超過子基金規(guī)模(含認(rèn)繳出資額及實(shí)繳出資額)的30%,且不能成為單獨(dú)或并列的第一大出資人。
北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)科技與金融相結(jié)合,引導(dǎo)社會(huì)資本和金融機(jī)構(gòu)強(qiáng)化對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、科技型企業(yè)和科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的支持,不斷完善北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)(以下簡稱開發(fā)區(qū))投融資體系及科技創(chuàng)新服務(wù)體系,開發(fā)區(qū)設(shè)立北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新基金(以下簡稱科技創(chuàng)新基金)。根據(jù)合同法、公司法、合伙企業(yè)法,參照《北京市市級(jí)政府投資基金管理辦法》(京財(cái)資產(chǎn)〔2016〕695號(hào))、《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)促進(jìn)高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)施辦法(試行)》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和指導(dǎo)意見,制定本辦法。
第二條 科技創(chuàng)新基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng),搭建招商引資平臺(tái),主要采用股權(quán)投資方式,引導(dǎo)社會(huì)各類資本重點(diǎn)投資支持開發(fā)區(qū)科技型、創(chuàng)新型企業(yè),吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)在開發(fā)區(qū)落地、發(fā)展??萍紕?chuàng)新基金不以營利為目的。
科技創(chuàng)新基金分為引導(dǎo)基金和直投基金兩種模式。在引導(dǎo)基金模式下所稱的子基金,是指引導(dǎo)基金與社會(huì)資本共同出資設(shè)立的基金。
本辦法所稱代持機(jī)構(gòu)是指受北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)(以下簡稱開發(fā)區(qū)管委會(huì))或者相關(guān)主管部門的委托,代行科技創(chuàng)新基金出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)。
第三條 開發(fā)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新基金投資方案審定及重大事項(xiàng)的決策;開發(fā)區(qū)科技局負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新基金監(jiān)督和管理;開發(fā)區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新基金資金的撥付,由開發(fā)區(qū)財(cái)政局撥付至科技創(chuàng)新基金專戶。北京亦莊國際投資發(fā)展有限公司(以下簡稱亦莊國投)為科技創(chuàng)新基金的代持機(jī)構(gòu),代行科技創(chuàng)新基金出資人職責(zé);北京亦莊國際產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司(以下簡稱亦莊產(chǎn)投)為科技創(chuàng)新基金的管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)),對(duì)科技創(chuàng)新基金進(jìn)行日常經(jīng)營管理。
第四條 科技創(chuàng)新基金設(shè)立投資決策委員會(huì)(以下簡稱投決會(huì)),負(fù)責(zé)審議科技創(chuàng)新基金投資方案,并出具投資決策意見。投決會(huì)由3名委員組成,由開發(fā)區(qū)科技局、開發(fā)區(qū)財(cái)政局、亦莊國投各委派1名委員;投決會(huì)審議事項(xiàng)由投決會(huì)委員一人一票進(jìn)行表決,獲三分之二及以上的委員同意方可通過。
第五條 科技創(chuàng)新基金資金來源于開發(fā)區(qū)財(cái)政資金,規(guī)模為每年5億元。
第六條 科技創(chuàng)新基金應(yīng)當(dāng)按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行設(shè)立和運(yùn)作,遵循契約精神和市場(chǎng)規(guī)則,發(fā)揮政府引導(dǎo)作用。
第七條 科技創(chuàng)新基金的管理和資金使用必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。
第二章 引導(dǎo)基金的申請(qǐng)、管理及退出
第八條 子基金應(yīng)采用市場(chǎng)化的基金形式進(jìn)行設(shè)立,可采用公司制、有限合伙制等不同組織形式。
第九條 子基金應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī),根據(jù)不同的組織形式,制定子基金公司章程、有限合伙協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議(或附屬協(xié)議)、合同等(以下簡稱子基金相關(guān)重要法律文件)。
第十條 子基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則,明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。對(duì)于歸屬引導(dǎo)基金的投資收益和利息(扣除引導(dǎo)基金相關(guān)稅費(fèi)及銀行日常管理費(fèi)用等),應(yīng)按照上級(jí)主管部門的要求及有關(guān)規(guī)定及時(shí)上繳開發(fā)區(qū)財(cái)政局。子基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān),引導(dǎo)基金應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
第十一條 引導(dǎo)基金不得向其他出資方(含子基金的其他出資方)承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益,不得變相增加政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第十二條 子基金的基金規(guī)模不低于2億元,引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資不超過子基金規(guī)模(含認(rèn)繳出資額及實(shí)繳出資額)的30%,且不能成為單獨(dú)或并列的第一大出資人。
第十三條 子基金應(yīng)注冊(cè)在開發(fā)區(qū),子基金管理公司原則上應(yīng)注冊(cè)在開發(fā)區(qū)。子基金按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作,按照基金管理規(guī)定進(jìn)行股權(quán)等投資管理和退出。子基金的投資初始存續(xù)期限原則上不超過8年,確需延長存續(xù)期的,根據(jù)子基金相關(guān)重要法律文件履行規(guī)定程序后可以適當(dāng)延長,但總存續(xù)期限不得超過10年。
第十四條 子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目或企業(yè)的投資原則上不超過被投資項(xiàng)目或企業(yè)總股本的30%,且不超過子基金認(rèn)繳出資總額的20%。
第十五條 子基金投資期內(nèi),子基金返投開發(fā)區(qū)的資金額度不低于引導(dǎo)基金實(shí)繳出資額的2倍。返投開發(fā)區(qū)指子基金或其關(guān)聯(lián)方被投資企業(yè)或被投資企業(yè)承擔(dān)重要生產(chǎn)經(jīng)營的子公司位于開發(fā)區(qū)(含遷入或新注冊(cè)設(shè)立)。若子基金返投開發(fā)區(qū)的資金額度超過引導(dǎo)基金實(shí)繳出資額的2倍的,則引導(dǎo)基金可對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行超額收益獎(jiǎng)勵(lì)。引導(dǎo)基金出資部分以同股同權(quán)退出的,按照引導(dǎo)基金原始投資金額加退出時(shí)中國人民銀行同期貸款利率(單利)計(jì)算的收益之和收回,其余部分形成超額收益。子基金超額收益獎(jiǎng)勵(lì)比例一般不超過引導(dǎo)基金超額收益的20%。具體超額收益獎(jiǎng)勵(lì)比例由相關(guān)各方協(xié)商確認(rèn)后,在子基金相關(guān)重要法律文件中進(jìn)行約定。
第十六條 子基金應(yīng)在子基金相關(guān)重要法律文件中約定子基金管理機(jī)構(gòu)避免利益沖突的機(jī)制,如限制子基金管理機(jī)構(gòu)募集與當(dāng)期子基金具有相同投資方向的其他股權(quán)投資基金等。
第十七條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金投資的合作投資機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)符合以下條件:
(一)在中國大陸注冊(cè),且實(shí)繳注冊(cè)資本(實(shí)繳出資)不低于1000萬元,有較強(qiáng)的資金募集能力,有固定的營業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;
(二)有明確的投資領(lǐng)域,有健全的創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制,能夠?yàn)楸煌镀髽I(yè)提供輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);
(三)至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員,管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定,具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù);
(四)管理團(tuán)隊(duì)主要成員具備良好的管理業(yè)績,至少主導(dǎo)過3個(gè)創(chuàng)業(yè)投資或股權(quán)投資成功案例;
(五)按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法;
(六)機(jī)構(gòu)及其工作人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第十八條 子基金原則上應(yīng)選擇在開發(fā)區(qū)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。托管銀行負(fù)責(zé)基金的資金保管、賬戶管理、資金清算及日常監(jiān)管等事務(wù)。托管銀行應(yīng)至少符合以下條件:
(一)成立時(shí)間在5年以上的金融機(jī)構(gòu);
(二)具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗(yàn),具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備以及信息技術(shù)系統(tǒng);
(三)有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控以及風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(四)在基金托管業(yè)務(wù)方面最近3年無重大過失以及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第十九條 引導(dǎo)基金的評(píng)審、決策程序如下:
(一)公開征集。科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公開征集引導(dǎo)基金合作投資機(jī)構(gòu)。
(二)機(jī)構(gòu)申報(bào)。合作投資機(jī)構(gòu)向科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)提交申報(bào)材料,包括但不限于合作設(shè)立子基金的設(shè)立方案、子基金的規(guī)模及投向、其他出資方的構(gòu)成及出資情況等。
(三)專家評(píng)審。由科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)子基金設(shè)立方案等進(jìn)行評(píng)審,形成投資建議。
(四)投資決策。由科技創(chuàng)新基金投決會(huì)對(duì)經(jīng)專家評(píng)審形成的投資建議進(jìn)行審議,并出具投資決策意見及形成投資方案。
(五)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審定。由開發(fā)區(qū)管委會(huì)對(duì)經(jīng)科技創(chuàng)新基金投決會(huì)形成的投資方案進(jìn)行審定。
(六)社會(huì)公示。經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審定的投資方案,在有關(guān)媒體上公示,公示期為5個(gè)工作日。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)問題的合作投資機(jī)構(gòu),引導(dǎo)基金不予合作。
(七)方案實(shí)施??萍紕?chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)按照公示通過的投資方案,履行協(xié)議談判及簽署、子基金設(shè)立、出資及備案等工作。
第二十條 引導(dǎo)基金在子基金穩(wěn)定運(yùn)營后,可通過退伙/減資、份額轉(zhuǎn)讓/出資額轉(zhuǎn)讓、清算等方式完成退出。
第二十一條 自引導(dǎo)基金投入后1年(含)內(nèi),子基金其他出資方購買引導(dǎo)基金出資份額的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資金額;超過1年,不足3年(含)的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資金額本息之和,利率為退出時(shí)中國人民銀行同期存款利率(單利);超過3年,不足5年(含)的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資金額本息之和,利率為退出時(shí)中國人民銀行同期貸款利率(單利);超過5年的,引導(dǎo)基金與其他出資方同股同權(quán)。
自引導(dǎo)基金投入后5年(含)內(nèi),若在引導(dǎo)基金退出前,子基金已進(jìn)行收益分配的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)扣除已分配至引導(dǎo)基金的金額。若引導(dǎo)基金采用退伙/減資方式退出的,退出價(jià)格參照上述轉(zhuǎn)讓價(jià)格執(zhí)行。
引導(dǎo)基金支持子基金原則上采用上述方式退出,若引導(dǎo)基金與合作子基金約定其他退出方式的,經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審議通過,從其約定。
第二十二條 引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資方在子基金相關(guān)重要法律文件中約定,有下述情況之一的,引導(dǎo)基金可無需其他出資方同意,選擇提前退出,退出價(jià)格按照本辦法第二十一條約定執(zhí)行:
(一)投資方案審定后超過1年,子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成工商設(shè)立手續(xù)的;
(二)引導(dǎo)基金資金撥付至子基金賬戶6個(gè)月以上,子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;
(三)子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;
(四)引導(dǎo)基金資金撥付至子基金賬戶1年內(nèi),子基金未返投開發(fā)區(qū)項(xiàng)目的;
(五)子基金投資期內(nèi),子基金返投開發(fā)區(qū)的資金額度低于引導(dǎo)基金實(shí)繳出資額的2倍的;
(六)子基金未按子基金相關(guān)重要法律文件約定投資的;
(七)其他不符合子基金相關(guān)重要法律文件約定情形的。
第二十三條 引導(dǎo)基金取得的分紅、退出等資金(含本金、收益及利息,并扣除引導(dǎo)基金相關(guān)稅費(fèi)及銀行日常管理費(fèi)用等)進(jìn)入引導(dǎo)基金專戶,根據(jù)上級(jí)主管部門的要求及有關(guān)規(guī)定上繳開發(fā)區(qū)財(cái)政局。
第三章 直投基金的申請(qǐng)、管理及退出
第二十四條 直投基金主要采用股權(quán)投資方式,投資于符合開發(fā)區(qū)定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)投資導(dǎo)向的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)。
第二十五條 直投基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目或企業(yè)的投資原則上不超過被投資項(xiàng)目或企業(yè)總股本的30%,且不能成為被投資企業(yè)單獨(dú)或并列的第一大出資人。
第二十六條 直投基金采用市場(chǎng)化原則確定被投資企業(yè)價(jià)值,投資后持有被投資企業(yè)的股權(quán)比例不超過30%。
第二十七條 申請(qǐng)直投基金的項(xiàng)目或企業(yè)原則上應(yīng)符合以下條件:
(一)符合開發(fā)區(qū)重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向,具有良好的社會(huì)效益;
(二)項(xiàng)目實(shí)施企業(yè)為具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力、高成長潛力或擁有核心技術(shù)與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技型、創(chuàng)新型企業(yè);
(三)項(xiàng)目實(shí)施企業(yè)須為公司制法人,在開發(fā)區(qū)辦理工商注冊(cè)和稅務(wù)登記,主要辦公與經(jīng)營場(chǎng)所位于開發(fā)區(qū)內(nèi),且承諾在獲得投資后約定期限內(nèi)不遷離開發(fā)區(qū);
(四)項(xiàng)目實(shí)施企業(yè)中以無形資產(chǎn)作價(jià)入股所占的比例不得超過企業(yè)總股本的20%。
第二十八條 直投基金的評(píng)審、決策程序如下:
(一)項(xiàng)目申報(bào)。符合支持條件的項(xiàng)目或企業(yè)可向科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交申報(bào)資料。
(二)材料初審。科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)資料進(jìn)行集中審查。
(三)專家評(píng)審。由科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目或企業(yè)進(jìn)行評(píng)審,形成投資建議。
(四)投資決策。由科技創(chuàng)新基金投決會(huì)對(duì)經(jīng)專家評(píng)審形成的投資建議進(jìn)行審議,并出具投資決策意見及形成投資方案。
(五)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審定。由開發(fā)區(qū)管委會(huì)對(duì)經(jīng)科技創(chuàng)新基金投決會(huì)形成的投資方案進(jìn)行審定。
(六)方案實(shí)施。由科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施審定通過的投資方案,包括協(xié)議談判及簽署、完成出資等。
第二十九條 直投基金對(duì)被投資企業(yè)的投資期原則上不超過5年,投資期內(nèi)可通過回購、上市退出或股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等方式完成退出。
第三十條 自直投基金投入后1年(含)內(nèi),被投資企業(yè)申請(qǐng)直投基金退出的,退出價(jià)格為直投基金原始投資金額;超過1年,不足3年(含)的,退出價(jià)格為直投基金原始投資金額本息之和,利率為退出時(shí)中國人民銀行同期存款利率(單利);超過3年,不足5年(含)的,退出價(jià)格為直投基金原始投資金額本息之和,利率為退出時(shí)中國人民銀行同期貸款利率(單利)。
直投基金支持項(xiàng)目或企業(yè)原則上采用上述方式退出,若直投基金與被投資企業(yè)約定其他退出方式的,經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審議通過,從其約定。
第三十一條 若被投資企業(yè)發(fā)生清算,根據(jù)投資協(xié)議按照法律程序執(zhí)行清算。
第三十二條 直投基金取得的分紅、退出等資金(含本金、收益及利息,并扣除直投基金相關(guān)稅費(fèi)及銀行日常管理費(fèi)用等)進(jìn)入直投基金銀行賬戶,根據(jù)上級(jí)主管部門的要求及有關(guān)規(guī)定上繳開發(fā)區(qū)財(cái)政局。
第三十三條 直投基金投資的所有被投資企業(yè)完成退出后或直投基金存續(xù)期滿后,經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審定,按照法律程序執(zhí)行清算。對(duì)歸屬于政府的出資額和收益,按照上級(jí)主管部門的要求及有關(guān)規(guī)定上繳開發(fā)區(qū)財(cái)政局。
第四章 科技創(chuàng)新基金的運(yùn)作管理
第三十四條 科技創(chuàng)新基金的管理費(fèi)按照經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審定的投資方案中當(dāng)年度投資總額的2%向科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)支付,管理費(fèi)分別從引導(dǎo)基金和直投基金中列支。
第三十五條 科技創(chuàng)新基金及子基金在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù):
(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;
(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);
(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;
(五)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;
(六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;
(七)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第五章 科技創(chuàng)新基金的監(jiān)督管理
第三十六條 開發(fā)區(qū)科技局負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新基金整體運(yùn)營及重大事項(xiàng)的監(jiān)督和管理,履行下列職責(zé):
(一)制定引導(dǎo)基金和直投基金的評(píng)審規(guī)則和流程;
(二)根據(jù)評(píng)審規(guī)則和流程,對(duì)評(píng)審工作進(jìn)行監(jiān)督,根據(jù)評(píng)審委員的意見,研究引導(dǎo)基金及直投基金的投資方案;
(三)委托、指導(dǎo)和監(jiān)督科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新基金的日常管理工作,評(píng)估、考核科技創(chuàng)新基金投資運(yùn)行情況;
(四)指導(dǎo)和監(jiān)督引導(dǎo)基金合作子基金及直投基金投資企業(yè)的退出方案;
(五)其他科技創(chuàng)新基金重大事項(xiàng)。
第三十七條 亦莊國投作為科技創(chuàng)新基金的代持機(jī)構(gòu),行使科技創(chuàng)新基金出資人義務(wù),與科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議,促進(jìn)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn),保障出資權(quán)益,接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督和管理。
第三十八條 亦莊產(chǎn)投作為科技創(chuàng)新基金的管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新基金的具體運(yùn)作與管理,落實(shí)科技創(chuàng)新基金的政策目標(biāo),做好風(fēng)險(xiǎn)防范,接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督和管理。具體履行下列職責(zé):
(一)按照引導(dǎo)基金及直投基金的評(píng)審、決策程序執(zhí)行及實(shí)施;
(二)向子基金派駐投資決策委員會(huì)委員或觀察員、顧問委員會(huì)委員、董事、監(jiān)事或其他人員等;
(三)管理引導(dǎo)基金及直投基金投資形成的出資權(quán)益,經(jīng)科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)與子基金管理機(jī)構(gòu)或被投資企業(yè)協(xié)商,適時(shí)退出;
(四)要求子基金聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)按照引導(dǎo)基金的要求進(jìn)行年度審計(jì),要求被投資企業(yè)按照直投基金的要求定期報(bào)送運(yùn)營信息,監(jiān)督子基金及被投資企業(yè)的運(yùn)營;
(五)根據(jù)開發(fā)區(qū)科技局要求報(bào)送科技創(chuàng)新基金投資運(yùn)行情況等相關(guān)事項(xiàng)報(bào)告。
第三十九條 科技創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)須制定以下風(fēng)險(xiǎn)控制措施保障科技創(chuàng)新基金資金安全:
(一)制定嚴(yán)格的投資流程和投資篩選標(biāo)準(zhǔn);
(二)建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)督制度;
(三)在子基金投資決策委員會(huì)、顧問委員會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)中占有席位(含觀察員),有效監(jiān)督子基金的管理;
(四)建立定期報(bào)告制度及定期信息公開機(jī)制;
(五)其他有利于保障資金安全的措施。
第六章 附 則
第四十條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。本辦法發(fā)布后,新審定合作的子基金或被投資企業(yè)應(yīng)按照本辦法進(jìn)行管理運(yùn)作。2018年12月31日前經(jīng)開發(fā)區(qū)管委會(huì)審定合作的子基金或被投資企業(yè),其中已經(jīng)以法律合同形式約定的事項(xiàng),可繼續(xù)執(zhí)行至合同期滿,新合同的擬定以及后續(xù)管理應(yīng)按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。
第四十一條 本辦法發(fā)布后,《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新投資引導(dǎo)基金實(shí)施細(xì)則》、《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科技股權(quán)投資基金實(shí)施細(xì)則》(京技管〔2016〕37號(hào))同時(shí)廢止。
第四十二條 本辦法由開發(fā)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
來源:北京市人民政府網(wǎng)站
編輯:IPRdaily王穎 校對(duì):IPRdaily縱橫君
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